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大摩付和解金 結束客戶通訊紀錄不全調查

摩根士丹利表示,已經與美國兩大監管機構就商務溝通事項達成和解協議,摩通合共支付2億美元(15.6億港元)和解金,以結束有關指控。

大摩稱,與美國證券交易委員會(SEC)及期貨監督委員會(CFTC),就保存客戶通訊紀錄的調查達成和解協議,分別向兩個機構支付1.25億美元與7500萬美元。

大摩在5月曾經表示,由於僱員與客戶通話的手法可能不符合當局規定,面對監管機構調查。

在新冠疫情期間,華爾街大行普遍容許僱員留在家中辦公,他們與客戶的溝通紀錄沒有妥善保存,違反美國證券法例,因此遭到監管機構調查。

股票及指數資料由天滙財經有限公司,泓滙財經資訊有限公司及財經智珠網有限公司提供。外滙及黃金報價由路透社提供。