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證監終身禁止高盛Tim Leissner重投業界

高盛(亞洲)前負責人員Tim Leissner因干犯涉及馬來西亞主權基金「一馬發展」(1MDB)的罪行,被證監會終身禁止重投業界。

Leissner在2018年8月承認由美國司法部所提出、針對他串謀洗錢及違反《反海外腐敗法》的刑事控罪。

Leissner承認在2009年至2014年期間,曾串謀他人藉由向馬來西亞及阿布札比的政府官員承諾給予並支付賄款和回扣,為高盛取得及保持來自1MDB的業務,為自己及他人盜用1MDB的資金,以及清洗該等賄款和回扣及其他從1MDB盜用的資金;以及明知而故意規避高盛的監控措施。

美國法庭裁定Leissner兩項罪名成立,並命令向他沒收因其罪行所得的4370萬美元的款項。

證監會認為,Leissner的行為顯示其嚴重缺乏誠信和操守,以及其作為持牌人的適當人選資格已受到質疑。

 

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