證監暫時吊銷蕭猷華牌照5個月
證監會宣布,暫時吊銷興業金融證券的客戶主任蕭猷華的牌照,為期5個月,由今年1月24日起至6月23日止。
證監會調查發現,蕭猷華於2014年至2016年間,在未獲取客戶書面授權的情況下,以委託形式為一名客戶賬戶進行交易,涉及價值超過16.2億元的股份,而他亦沒有遵守興業金融就委託賬戶所訂立的政策及程序,違反《操守準則》的規定,並非繼續持牌的適當人選。
證監會在決定上述紀律處分時,已考慮到所有相關情況,包括蕭承認自該客戶賬戶於2014年開立以來,一直以委託形式就該賬戶進行交易。