大摩客戶審查做法傳被美金融業監管局調查

《華爾街日報》引述消息人士報道，摩根士丹利正受到美國金融業監管局(FINRA)調查，涉及該公司是否妥善審查了客戶的洗錢風險。

消息人士指出，此項調查重點關注大摩從2021年10月直至2024年9月的客戶、風險評級及其他做法。FINRA已在索取大摩財富管理業務以及旗下交易子公司的美國和國際客戶的訊息，要求之一是提供有關政治公眾人物的訊息，包括外國資深政治人物、他們的親屬或關係密切者，以及負責這些賬戶的摩根士丹利代表。

消息稱，FINRA關注的是大摩代為處理或交易證券的客戶的風險狀況，包括有關其數字交易平台E*Trade、其私人銀行以及代表大型客戶進行交易的機構證券集團的客戶的問題。

消息人士說，FINRA還要求大摩提供其反洗錢、金融犯罪和制裁團隊的組織結構圖和滙報關係。

摩根士丹利此前已因反洗錢操作而面臨聯邦調查的可能罰款，此次調查可能會給該公司再添一筆罰款。