美SEC查多間投資公司僱員 涉不當用短訊溝通

路透引述消息人士稱，美國證券交易委員會(SEC)進一步蒐集多間華爾街投資公司數以千計僱員的通訊訊息，包括WhatsApp的私人即時通訊軟件短訊，作為深入調查該等大行未有遵守證券法規的行動一部分。

過去兩年，SEC已經深入調查華爾街大型經紀商僱員使用即時通訊軟件討論工作的問題，並判罰該等企業未有依據法例，妥善保管經紀在工作上的資料，涉及罰款總額達20億美元。

路透最新的報道則稱，SEC擴大調查範疇，不再限於證券經紀商的通訊，也包括提供投資顧問意見的私募基金公司僱員。

根據報道，SEC要求最少16間投資公司的僱員交出數以千計的個人通訊資料，範圍遠較此前調查交易部門僱員的數量更多。

該等公司包括凱雷、阿波羅、KKR、黑石、TPG等私募基金管理公司等。

有消息人士揣測，此舉意味SEC將向華爾街大行實施新一輪判罰的可能性上升。

SEC、凱雷、阿波羅、KKR、黑石、TPG等拒評上述消息。