證監傳加強對IPO承銷銀行員工審查 券商面臨招聘困難

彭博引述知情人士報道，證監會加強對擔任IPO保薦人的銀行員工審查力度，加劇本港券商長期面臨人才短缺的困境。

報道指，今年以來，證監會及港交所就IPO申請質素發出一系列警告後，明顯加強對擔任IPO主承銷商的銀行家的審查力度。證監會近期對相關規則和條例的解讀更為嚴格，在批准高級銀行家牌照前，要求銀行證明其擁有足夠的初級員工，並具備培訓能力。此外，證監會在審查那些牌照失效、尋求重返銀行業的人士，更謹慎查閱其工作經歷，並會詢問更多關於其過往工作經驗的問題。

由於監管機構暫停審批部分申請，部分券商面臨招聘困難，正努力擴大招聘範圍。而部分重返業界的人士和跳槽到其他銀行的主承銷商發現其牌照申請亦處於膠着狀態。

證監會發言人表示，關注缺乏足夠的監管知識、經驗及資源，以及部分負責人工作過量或資歷不足的情況。為解決此問題，第6類(RA6)牌照申請及負責人提交的資料，必須證明具備足夠資源、交易團隊擁有適當的資歷層級，以及可控的監管工作量，並須附上實際IPO經驗的具體文件佐證。