廉署證監打擊持牌機構高層涉內幕交易及貪污 拘8人

廉政公署及證監會聯合宣布，於3月10日和11日展開聯合行動，打擊持牌機構高層涉嫌內幕交易及貪污，涉及兩間證券公司及一間對沖基金。

廉署共拘捕6男和2女，年齡介於35歲至60歲，包括兩家持牌證券公司及一家持牌對沖基金管理公司的高級主管，以及一名中介人。廉署及證監會人員共搜查14個地點，包括有關持牌法團的辦公室及被捕人員的住所。

監管機構懷疑持牌證券公司高層，收受持牌對沖基金管理公司超過400萬元的賄款，在多家上市公司公布配股計劃前，向對沖基金洩露機密資訊。對沖基金管理公司從而在市場上沽空相關股票或訂立掉期合約，建立空倉。當配股消息公布後，相關股票的股價下跌，對沖基金自空倉獲利約3.15億元。

有關聯合行動源於證監會最初對涉嫌內幕交易活動的調查，該調查揭露潛在的貪污行為，隨後案件移交至廉署調查涉嫌貪污。證監會重點調查內幕交易及其他不當行為，有關調查仍在進行中。

彭博昨日引述知情人士稱，證監會及廉署近日突擊搜查本港至少兩家中資投行的股票資本市場(ECM)部門，當中證監會已對中信証券的香港分公司展開調查，涉及該行近期處理的部分股票交易；而國泰君安國際香港的ECM主管潘舉鵬(Samuel Pan)據報被廉署帶走，懷疑是協助調查。

國泰君安國際今日發公告稱，證監會和廉政公署3月10日到訪公司香港主要營業地點執行搜查令，並帶走部分文件；一名非董事會成員的僱員被廉署拘留。鑑於調查，該公司當日即時暫停相關僱員的所有營運及執行職務及權力，直至另行通知為止。公司對此高度重視，將繼續密切監察此事發展。