大摩布達佩斯投行項目傳遭美國監管部門調查

《華爾街日報》引述消息人士報道，美國金融業監管局(FINRA)已針對摩根士丹利在匈牙利分行、為美國和歐洲客戶處理交易的無牌照初級投資銀行家展開調查。

消息人士表示，一名離職員工以吹哨者的身份向FINRA舉報，指控該項目中的投資銀行家沒有適當執照，且違反旨在保護客戶機密訊息及交易免遭不當處理的規則。據悉，FINRA已就布達佩斯的銀行家們從事何種工作、與客戶接觸的程度以及所受監管的方式等問題展開調查。調查尚處早期階段。

消息又稱，在此次調查之前，該辦公室內部已存在其他緊張關係，部分員工反對為了支持大西洋彼岸的同事而通宵達旦地工作，自己的薪酬卻較低，而且大摩已收回將他們調往總部的承諾，這促使另外幾名分析師辭職。

消息人士透露，大摩在布達佩斯設立的項目2024年夏天小規模啟動，當時招聘7名來自幾個歐洲國家的年輕專業人士擔任投資銀行分析師。招聘經理表示，如果業績良好，他們在工作大約2年後將能夠調動到大摩在紐約或倫敦的知名投行部門。