老虎證券遭中證監罰款逾3億人民幣

中國證監會表示，近日依法對老虎、富途證券國際(香港)、長橋證券(香港)境內外相關主體在境內非法經營證券業務等行為立案調查，並作出行政處罰事先告知。

老虎證券公告稱，該公司的若干子公司收到中國證監會北京監管局發出的通知。通知指出，北京證監局已對上述子公司涉嫌非法從事證券、基金及期貨業務的行為啟動調查，並認定這些子公司在中國開展無牌照跨境證券業務，以及涉及基金和期貨業務的非法活動。

基於上述調查結果，北京證監局對相關子公司處以合計約3.081億元(人民幣．下同)的行政罰款，並沒收合計約1.031億元的違法所得；同時，該公司的董事、首席執行官巫天華亦收到警告，並被處以125萬元的罰款。

截至2025年底，該公司合併報表範圍內的中國零售客戶資產約佔該公司客戶資產總額的10%。

該公司接受上述處罰決定，正全力配合監管機構的工作，並將嚴格落實監管機構所要求的各項整改措施。該公司將一如既往地致力於履行作為一家線上經紀機構的各項義務，並嚴格遵守各項適用的法律法規。

 

另外，《21世紀經濟報道》報道，老虎證券(香港)環球首席運營官王珊表示，已知悉中證監發布的相關通知。該公司稱，相關通知並不直接適用於其香港實體，該公司為持有香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)發出的牌照、獨立營運並受其監管的持牌法團。

王珊表示，目前該公司在香港的各項業務運作如常，客戶賬戶及服務未受影響。她強調，合規經營始終是營運核心，後續也將持續與相關監管機構保持密切溝通。對於後續安排及進一步資訊，將以老虎證券(香港)環球發布的正式公告為准。