證監會終身禁止NBL前負責人尹啟良重投業界

證監會終身禁止Nerico Brothers Limited(NBL)前負責人員、核心職能主管及董事尹啟良重投業界。

上述紀律行動與證監會早前因NBL及其董事李卓峰不當使用客戶資產，促使客戶資產被挪用及向證監會提供虛假或具誤導性的資料而對其作出的處分有關。

證監會發現，NBL在2020年6月至2021年1月期間，曾在未經一名客戶知情、指示、授權或同意下，為其自身利益而不當使用該客戶合共逾6800萬美元的資金，並違反了客戶協議的明訂條款。證監會亦發現，NBL明知而促使由吳宇及其關連人士及實體策劃的計劃，導致自2021年1月起，同一名客戶約1.54億美元的資金被挪用。

此外，在證監會進行查訊及調查期間，NBL提出了兩個相互矛盾的說法，並依賴兩套相互衝突的文件來解釋被挪用的客戶資金的用途及去向。證監會發現，該兩個說法均屬虛假，而NBL所依賴以支持這些虛假說法並隱瞞資金被挪用的兩套文件，亦均屬偽造。

證監會認為，NBL的上述失當行為可直接歸因於李及尹的行為。具體而言，尹授權轉移客戶資金，並簽立促使不當使用及挪用這些資金的文件。此外，尹在與證監會面見期間，明知而提供虛假或具誤導性的答案及解釋，違反《證券及期貨條例》。

證監會在去年8月決定因尹的失當行為而終身禁止他重投業界。他其後在去年10月向證券及期貨事務上訴審裁處申請覆核證監會的決定，並在今年5月撤回該覆核申請。