證監譴責瑞士盈豐違反監管規定 罰款1085萬

證監會譴責瑞士盈豐銀行股份有限公司，並處以罰款1085萬元，原因是該公司在2015年1月至2020年12月期間犯有產品盡職審查、備存紀錄及延遲滙報的缺失。

在產品盡職審查方面，瑞士盈豐沒有在評估322隻債券時考慮不同產品的專有特點，亦沒有及時更新其內部政策以反映監管變動。瑞士盈豐亦沒有確保在每次交易時或之前，就若干複雜產品的分銷向客戶提供充分資料及警告聲明。

至於備存紀錄及延遲滙報方面，瑞士盈豐沒有就141隻債券備存產品盡職審查紀錄，及於2020年7月首次懷疑出現產品盡職審查缺失時，沒有立即向證監會作出滙報。