中證監要求券商功能性置首位 做好看門人職責

就修訂《關於加強上市證券公司監管的規定》，中國證監會機構司司長申兵表示，要求上市證券公司堅持把功能性放在首位，在聚焦主責主業、端正經營理念方面，做好行業的表率；上市證券公司做好資本市場看門人的職責，強化上市公司姓「公」的意識，把維護各類投資者特別是中小投資者合法權益作為重中之重。

他並稱，上市證券公司的市場融資應當合理審慎，要提高資金使用的效率，把有效的資源配置到助力科技自立自強、促進經濟高質量發展、服務居民財富管理等重點領域。

此外，合規風控要更加嚴格，要求上市證券公司帶頭落實好全面風險管理和全員合規要求，更好發揮現代企業治理的有效性，強化內部制衡，完善人員管理，優化激勵約束；訊息披露要更加透明，要求上市證券公司提高訊息披露的針對性和有效性，及時披露淨資本和流動性等相關核心風控指標和財務運營狀況。

他認為，從近年來的監管實踐看，上市證券公司仍面臨大而不強的問題，在發展理念、投資者保護、內控治理、訊息披露等方面距離一流投資銀行和投資機構的標準和要求仍有較大差距。